在中国行贿违反美国《反海外腐败法》 传销公司康宝莱同意支付1.23亿美元罚款 Herbalife Agrees To Pay $123 Million To Resolve Foreign Corrupt Practices Act Case

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司法部8月28日消息,纽约南区代理美国检察官奥黛丽-施特劳斯(Audrey Strauss)和美国司法部刑事司法部代理助理部长拉比特(Brian c. Rabbitt)当天宣布,对总部位于洛杉矶的跨国公司康宝莱(HERBALIFE NUTRITION, LTD.)提出刑事指控,指控其密谋违反《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)。

该指控源于康宝莱长达十年伪造账簿和记录的计划,并向中国政府官员提供腐败的付款和利益,以获得、保留和增加康宝莱在中国的业务。 就所提出的指控,纽约南区和司法部与康宝莱订立了延期起诉协议(DPA)。 根据协议,康宝莱承认参与了被指控的阴谋,并将支付55,743,093美元的刑事罚款。

代理检察官斯特劳斯说:“正如今天签订的延期起诉协议中所承认的那样,康宝莱批准在10年的时间里,向中国政府官员广泛而系统地支付腐败款项,以促进和扩大康宝莱在中国的业务。 此外,为了掩盖这一广泛的腐败计划,康宝莱保留了假会计记录,将这些不正当的付款错误地描述为允许的业务支出。 除了承认自己的犯罪行为,康宝莱还同意支付超过1.23亿美元的综合罚金。 此案标志着本办公室致力于确保在美国经营的公司不会通过腐败和非法贿赂外国官员获得不公平的优势。”

司法部代理助理部长拉比特说:“康宝莱通过长达十年伪造账本和记录来掩盖腐败和其他不当支出的计划,向投资者提供了不实信息。今天的决议反映了该部门一直致力于打击腐败,确保投资者可以相信上市公司财务报表的准确性。”

根据当日递交的指控,康宝莱通过一批位于中国的全资子公司“康宝莱中国”在中国开展业务运营。 截至2016年,康宝莱中国负责的销售额约为8.6亿美元,约占康宝莱全球年度净销售额的20%,超过40亿美元。 在中国,要想从事直销(通过独立的销售代表销售公司的产品),中国法律要求公司必须从国家主管部门以及公司打算从事直销的每个省份的地方主管部门获得直销许可证。 从2007年3月到2016年,康宝莱中国在28个省份取得了从事直销的许可证。

李延亮(音译Yanliang Li, 又名Jerry Li),自2004年左右至2007年12月左右担任康宝莱中国的销售总监和/或销售副总裁,随后自2007年12月左右至2017年4月左右担任康宝莱中国的总经理。 自2012年12月左右至2017年2月左右,李先生还担任康宝莱的高级副总裁。 杨红卫(音译Hongwei Yang,又名Mary Yang),从2006年左右到2017年4月左右,是康宝莱中国的高级管理人员和对外事务负责人。

从至少2007年开始到2016年左右,康宝莱通过李、杨等人参与了一项计划,伪造账簿和记录,并向包括中国政府机构官员和一家国有媒体在内的中国政府官员提供腐败款项和利益,以达到获得、保留和增加康宝莱在中国的业务的目的,其中包括:(1)获得并保留某些康宝莱中国的直销牌照;(2)不当影响某些中国政府对康宝莱中国遵守其业务所适用的中国法律的调查;及(3)不当影响某些中国国营及国家控制的媒体,以消除媒体对康宝莱中国的负面报导。

在该计划的过程中,为了隐瞒这些不正当的付款和利益,康宝莱通过李、杨等人,明知故犯地与他人合谋并同意保持虚假的会计记录,而这些记录并不能准确和公正地反映康宝莱的资产交易和处置情况,其中包括将某些不正当的付款和利益虚假地记录为“旅行和娱乐费用”,并在康宝莱的账簿、记录和账目中保持虚假的Sarbanes Oxley(美国上市公司会计改革与投资者保护法案)子认证书。

康宝莱同意向SEC支付总计约67,313,497美元的退款和预付利息。

2019年11月,美国政府解封了对李和杨的相关刑事指控,两人仍在逃。

总部位于洛杉矶的康宝莱,2014年因被指控以金字塔骗局(Pyramid Scheme)吸金诈财,遭到联邦贸易委员会(FTC)的调查,2016年不得不支付2亿美元摆平案子。康宝莱在美国的拉丁裔社区中十分流行,有很多会员。

对冲基金Pershing Square(潘兴广场资本)的创始人阿克曼(Bill Ackman)曾花了数年时间调查该公司,并施压立法者和监管机构调查该公司的商业模式。2017年,他的调查过程被拍成纪录片《赌你归零》(Betting On Zero)在Netflix和YouTube等平台上映。

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