辉瑞高管在发布疫苗成功率当日抛售580万美元股票,美证监会主席“呼吁”公司内部人士不要这样做?

据华尔街日报报道,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)主席克莱顿(Jay Clayton)周二呼吁公司内部人士避免在制定出售所持公司股票的计划后立即进行交易,此前制药企业高管大举抛售了持股。

克莱顿呼吁为被称为10b5-1计划设立一个“冷静期”,该计划允许公司高管在预先确定的时间出售股票,同时不会受到内幕交易指控,即使他们掌握了重要的非公开信息。

10b5-1系统最近几周受到了密切审视,因辉瑞公司(Pfizer Inc., PFE)、Moderna Inc.(MRNA)和其他制药公司的高管在宣布2019冠状病毒病(Covid-19)疫苗试验关键结果的同时,出售了数百万美元的股票。

克莱顿在参议院的一次听证会上表示:“对于那些使用10b5-1计划出售股票的高级管理人员,我确实认为,从计划实施或发生实质性变化到达成第一笔交易,设立一个冷静期是合适的。” 克莱顿说:“这个期限可以是四个月,这样就能覆盖一个完整季度,也可以是六个月——我认为这两种期限都是可以的。我确实认为我们应该这样做。”

克莱顿还敦促各公司在股票回购方面采取“额外防范措施”,以避免潜在的内幕交易。

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