美国纽约南区联邦检察官杰伊·克莱顿（Jay Clayton）27日宣布，国际熟练工人与联合行业工会（International Union of Journeymen and Allied Trades，IUJAT）、联合服务工人工会（United Service Workers Union，USWU）、美国家庭医疗护理工人工会（Home Healthcare Workers of America，HHWA）、IUJAT第726地方分会（Service Professionals Union Local 726）以及联合福利基金——福利部门（United Welfare Fund – Welfare Division，UWF）（以下统称“被告”）已同意支付385万美元，以了结美国政府依据《虚假申报法》（False Claims Act）提出的诉讼。政府指控这些机构虚假声明自己符合资格，从而非法获得“薪资保障计划”（Paycheck Protection Program，PPP）贷款。
根据公告，这些被告均属于《美国国内税收法典》第501(c)(5)条规定的免税非营利组织。
PPP项目由《新冠病毒援助、救济与经济安全法案》（CARES Act）于疫情期间设立，旨在帮助受疫情影响的小型企业渡过经济困难。该项目由美国小企业管理局（SBA）负责实施，为符合资格的借款人提供可豁免偿还的贷款。
然而，在2020年4月，501(c)(5)类别的非营利组织并没有资格申请或领取PPP贷款。
美国政府指控称，被告在申请贷款时，明知自己属于没有资格申请的501(c)(5)组织，却仍然向政府虚假证明自己符合PPP贷款资格，因此违反了《虚假申报法》。
美国联邦检察官克莱顿表示：
“薪资保障计划设立的目的，是通过可豁免贷款帮助符合资格的小企业渡过疫情造成的经济困难。然而，本案中的被告申请并领取了数百万美元本不属于他们的纳税人资金。本办公室将继续致力于保护纳税人的资金，并追回流向不符合资格申请者的公共资金。”
根据提交至纽约曼哈顿联邦法院的诉状：
- IUJAT、USWU、HHWA和Local 726均为劳工工会；
- UWF则是为这些工会成员提供福利的员工福利基金。
2020年4月16日至20日期间，各被告均通过授权代表提交PPP贷款申请。
最终，这些机构共获得3,316,966美元PPP贷款。
每家机构都在申请表上声明，自己符合当时SBA规定的贷款资格，并随后申请并获得了全部贷款豁免，无需偿还。
然而，美国政府指出，在申请贷款时，被告均属于501(c)(5)工会组织，因此依法没有资格领取PPP贷款。
更重要的是，在提交申请之前：
- 一名SBA地区办公室工作人员已明确告知银行联系人，**只有501(c)(3)慈善组织和501(c)(19)**退伍军人组织符合PPP资格；
- 被告知晓这一信息；
- 尽管如此，各机构仍决定继续申请并领取贷款。
此外，美国政府指出，被告至少存在**重大疏忽（reckless disregard）或故意无视（deliberate ignorance）**自身不具备申请资格的事实。
事实上，早在2020年4月9日，美国最大的工会联合组织AFL-CIO就已明确通知成员工会：劳工工会没有资格申请PPP贷款。
作为和解协议的一部分，被告承认并接受美国政府提出的部分事实，包括：
- 每家机构都在PPP贷款申请中声明自己符合当时SBA规定的贷款资格；
- 在申请之前，他们已经知道SBA工作人员曾明确表示，只有501(c)(3)和501(c)(19)非营利组织符合PPP贷款资格；
- 而他们本身并不属于上述任何一种组织。
公告还指出，美国政府此次还正式加入了一宗依据《虚假申报法》秘密提交（under seal）的吹哨人（whistleblower）诉讼，并最终促成此次和解。
克莱顿同时感谢美国小企业管理局（SBA）总法律顾问办公室对此案提供的协助。
本案由纽约南区联邦检察官办公室**民事欺诈部门（Civil Frauds Unit）负责办理，承办检察官为马克·奥斯蒙德（Mark Osmond）**助理联邦检察官。
美中快报 